建投课堂 · 事半功倍! 必读的期货开户操作指南(下篇)

本文来源 | 中信建投期货客户服务部
上期为大家介绍了商品和金融期货开户的要点(事半功倍!必读的期货开户操作指南(上篇)),简单来说,如果您开立商品和金融期货需要通过现场或互联网开户,那是不是期货市场的原油、特定品种和商品期权也只能通过现场或互联网开户呢?
NO、NO、NO,如果您是自然人客户,在满足特定品种豁免条件或二次开户的情形下还可以通过非现场开通哦,非现场是什么意思呢?收看今天的《原油、期权、特品权限开通知多少》小视频,您就可以达到答案。
那些不方便点开视频的老铁们也没有关系,我们把视频内的重点都为您用文字表述清楚了,看文字也是可以完成今天的学习:
拉到视频的00:00:37您可查看以下内容:
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原油期货的开户条件
(1)开户条件
资金要求:自然人投资者申请日前连续5个交易日每日结算后期货账户可用资金不低于50万元人民币或等值外币;一般法人投资者申请日前连续5个交易日每日结算后期货账户可用资金不低于100万元人民币或等值外币。
知识测试:自然人本人/一般法人客户的指定下单人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与“期货交易基础知识测试”,成绩不低于80分。
交易经历:满足以下3种情况中的任意一项即可
①仿真交易经历:具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上(含20笔)的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;
②境内真实交易经历:近三年内具有10笔以上(含10笔)的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;
③境外真实交易经历:能提供在中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其他凭证,证明其近三年内具有10笔以上(含10笔)的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;
注:1笔委托分次成交的视为1笔成交记录,所有上述交易记录应当为实际(仿真)成交的交易记录;
满足诚信记录要求;
(不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形;不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形)
法人客户还满足健全制度要求。
(满足内部控制、风险管理等期货交易管理相关制度)
拉到视频的00:03:49您可查看以下内容:
(2)豁免知识测试、交易经历、可用资金
①已在我司或其他期货公司具有金融期货交易权限的客户;
②已在我司或其他期货公司具有近一年内累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户;
③具有股票期权交易权限的客户(50ETF交易权限);
④符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。
豁免知识测试、交易经历:
具备特定品种或商品期货期权交易权限的自然人投资者满足申请前5个交易日可用资金不低于50万元人民币或等值外币;
法人投资者满足申请前5个交易日可用资金不低于100万元人民币或等值外币。
拉到视频的00:05:14您可查看以下内容:
(3)开户方式
首次直接开通不满足任何豁免条件需通过现场办理;
如果是满足豁免条件的自然人投资者可以通过网上开通;
如果是2019年8月6日后开户或做过新适当性匹配,且客户适当性风险等级为C4或C5,通过豁免条件、二次申请开通原油交易权限的自然人投资者,可以通过非现场方式办理权限开通。
(原油推文链接)
豁免需要签署纸质材料、拍照或者录视频后提交给营业网点;
二次开通原油期货交易权限可以签署纸质材料、提供证明材料并拍照提交给营业网点。
拉到视频的00:06:33您可查看以下内容:
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特定品种和期权的开户条件
(1)开户条件
资金要求:申请日前连续5个交易日每日结算后期货账户可用资金不低于人民币10万元或等值外币;
知识测试:自然人本人/一般法人客户的指定下单人登录中国期货业协会投资者适当性知识测试平台参与“期货交易基础知识测试”,成绩不低于80分;
交易经历:满足以下3种情况中的任意一项即可
①仿真交易经历:具有累计不少于10个交易日、合计20笔以上(含20笔)的境内交易场所的期货合约或者期权合约仿真交易成交记录;
②境内真实交易经历:近三年内具有10笔以上(含10笔)的境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;
③境外真实交易经历:能提供在中国证监会签署监管合作谅解备忘录的国家(地区)期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其他凭证,证明其近三年内具有10笔以上(含10笔)的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易(如掉期交易)的成交记录;
注:1笔委托分次成交的视为1笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际(仿真)成交的交易记录;
满足诚信记录要求;
法人客户还满足健全制度要求。
拉到视频的00:07:35您可查看以下内容:
(2)豁免资金、交易经历、知识测试要求
①已具有境内商品交易所实行适当性制度的上市品种交易权限的客户;
②已具有金融期货交易编码的客户;
③已具有境内证券交易所期权交易权限或者特定品种交易权限的客户;(互为豁免)
④近一年内具有累计不少于50个交易日境内交易场所的期货合约、期权合约或者集中清算的其他衍生品交易成交记录或者认可境外成交记录的客户;
⑤做市商、特殊单位客户等交易所认可的其他交易者;
⑥符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。
拉到视频的00:08:41您可查看以下内容:
(3)开户方式
首次开通商品期权权限仅能通过现场方式办理,首次开通特定品种开通要现场方式办理,自然人投资者如果是二次开通或者豁免开通,可以通过非现场方式办理(链接),自然人投资者如果是豁免开通20号胶期货,可以通过网上开通的方式。
不管您是满足豁免条件还是二次申请开通权限,请一定提前联系您的开户网点,及时沟通提高开通权限的效率。
看完上面,接着还有
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